To osoba fizyczna, prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, powoływana przez firmę inwestycyjną w drodze pisemnej umowy do wykonywania stale lub okresowo czynności pośrednictwa w zakresie działalności prowadzonej przez tę firmę inwestycyjną.

Aby uzyskać uprawnienia do wykonywania tego zawodu należy najpierw zdać egzamin Komisji Nadzoru Finansowego, a potem zostać wpisanym do rejestru agentów firm inwestycyjnych prowadzonego przez KNF. Agent, który zawarł z firmą inwestycyjną umowę jest przedsiębiorcą w rozumieniu ustawy o swobodzie działalności gospodarczej i prowadzi działalność regulowaną.

Do uprawnień agenta inwestycyjnego należy podejmowanie działań mających na celu zawieranie lub realizację umów o świadczenie usług przez firmę inwestycyjną, świadczenie doradztwa klientom lub potencjalnym klientom w zakresie usług i produktów oferowanych przez nią oraz przyjmowanie zleceń i odbieranie innych oświadczeń woli dla reprezentowanej firmy inwestycyjnej.